來源：《財經(jīng)》
發(fā)布時間：2022-03-08
近年來，中國高校與科研院所科技成果轉化率低的現(xiàn)象頗受關注。代表、委員建議將科技產(chǎn)業(yè)相關的證券化做法引入高校及科研院所,引導社會資本進入科技創(chuàng)新。為推動顛覆性技術的突破，建議設立顛覆性技術國家專項創(chuàng)新基金
“中國還廣泛存在著科技與產(chǎn)業(yè)‘兩張皮’的現(xiàn)象。一方面，科技創(chuàng)新成果形成之前研究經(jīng)費普遍不足；而另一方面，有限的科研經(jīng)費做出的科技成果不接地氣、難以轉化?！比珖f(xié)委員、中國工程院院士、中國科學院大連化學物理研究所所長劉中民對《財經(jīng)》記者表示，這些現(xiàn)象在全世界具有普遍性，中國也進行了大量的探索，包括鼓勵各類天使基金，開展知識產(chǎn)權的交易，設立與科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)相關的證券市場等，取得了一定效果。一些國家各類風險投資基金相對較多，效果好一些，但仍沒有在根本上解決問題。
2022年全國“兩會”上，劉中民帶來的提案，其中兩份關注科技創(chuàng)新。一是《關于探索科技成果證券化促進社會資本向科研投入的提案》，二是《關于設立顛覆性技術國家專項創(chuàng)新基金的提案》。前者，建議將科技產(chǎn)業(yè)相關的證券化做法引入高校及科研院所進行科學技術研發(fā)的初期階段。后者，則提醒重點關注可能對產(chǎn)業(yè)格局造成強烈沖擊的顛覆性技術，并建議設立顛覆性技術國家專項創(chuàng)新基金，鼓勵社會資本提早注入相關項目研發(fā)。
實際上，在國際地緣政治風云變幻的當下，如何攻克“卡脖子”技術難關成為了2022年全國“兩會”的熱點話題。全國人大代表、清華大學黨委書記邱勇在參加北京代表團審議時提出建議，對大學基礎研究給予更加長期穩(wěn)定的支持，發(fā)揮一流大學基礎研究主力軍和重大科技突破策源地作用，充分認識“卡脖子”問題的長期性、復雜性、艱巨性、動態(tài)性。
科技成果轉化涉及高校、科研機構、企業(yè)、政府、資本等多方面，如何理順體制機制？
探索科技成果證券化促進社會資本向科研投入
近年來，中國高校與科研院所的科技成果轉化率低的現(xiàn)象受到頗多關注。
2015年，借鑒美國“拜杜法案”，中國對《促進科技成果轉化法》進行了部分修訂，首次將科技成果的使用權、處置權和收益權下放給高等院校和科研院所。但浙江大學管理學院知識產(chǎn)權管理研究所教授黃燦等2021年發(fā)表的一篇文章指出，《促進科技成果轉化法》實施并未達到預期，與技術轉移水平先進的國家相比，中國在技術交易方面尚有顯著的差距。
《2020年中國專利調查報告》顯示，2020年中國高校有效專利產(chǎn)業(yè)化率為3%，科研單位有效專利產(chǎn)業(yè)化率為12%，仍然明顯低于企業(yè)有效專利產(chǎn)業(yè)化率46%。目前，如何“喚醒實驗室里沉睡的專利”，促進高校與企業(yè)的技術合作對接，仍然是需要思考的問題。
近日，全國政協(xié)委員、安徽省政協(xié)副主席鄭永飛指出，中國高校科研院所的論文和專利數(shù)越來越多、質量越來越高，但是創(chuàng)新成果轉化卻并不順暢。高校科研院所的科研成果以論文形式“沉淀”，經(jīng)濟領域又一定程度存在著產(chǎn)學研脫節(jié)、成果轉化存在“兩張皮”現(xiàn)象，主要原因是企業(yè)與科研單位之間存在需求信息不對稱，因此要以企業(yè)需求為導向實施技術幫扶。
對此，全國人大代表、中車株洲電力機車有限公司董事長周清和在參加湖南表團審議時建議，推動企業(yè)、高校院所之間的全國“大協(xié)作”，重點突破一大批工業(yè)“四基”卡脖子問題，為打造先進制造業(yè)高地提供保障。全國人大代表、北京工業(yè)大學教師秦飛則建議，設立國家杰出青年工程技術基金，與國家杰出青年科學基金同等級別，主要面向企業(yè)科技人才給予支持。
此外，資本市場如何賦能科技創(chuàng)新也受到不少關注。全國人大代表、銳科激光副董事長閆大鵬提到，科技創(chuàng)新需要人才和資金的大量投入，創(chuàng)業(yè)板注冊制改革后，企業(yè)可以通過多種方式來籌集資金，多樣化的股權激勵方式來聚攏人才，為企業(yè)的創(chuàng)新和持續(xù)創(chuàng)新添磚加瓦。
據(jù)Wind數(shù)據(jù)，截至3月1日，科創(chuàng)板390多家上市公司主要集中在醫(yī)藥生物、機械制造、電子和計算機等行業(yè)，約240家科創(chuàng)板公司在2021年實現(xiàn)了歸母凈利潤增長。另據(jù)國泰君安研究報告，科創(chuàng)板注冊制改革前上市企業(yè)2018年平均研發(fā)投入占比僅為4.43％。2020年，全市場IPO研發(fā)投入占比進一步提升至12.25％（剔除極端異常值）。
在這種背景下，資本市場如何介入賦能中國高校與科研院所的早期研發(fā)，同樣受到關注。
劉中民指出，將社會資本引入科技創(chuàng)新，給科技插上資本的翅膀，是促進科技創(chuàng)新和科技成果轉化的有效手段。但是，當下的知識產(chǎn)權、無形資產(chǎn)、債權融資多集中在研發(fā)過程末期和科技成果轉化階段，社會資本在相關規(guī)定尚不完善的大環(huán)境下，更傾向于支持已確權并能產(chǎn)生穩(wěn)定現(xiàn)金流的科研成果和相關產(chǎn)品。已經(jīng)實施的科技產(chǎn)業(yè)相關的證券化更多是一種商業(yè)行為，鼓勵企業(yè)科技創(chuàng)新，而不是科技創(chuàng)新本身。如何引導社會資本進入科技創(chuàng)新，從研究到成果應用的各個階段，促進科技創(chuàng)新的同時促進科技成果轉化，仍需要深入思考和探索。
劉中民認為，理論上，科技創(chuàng)新的任何進展均對應著其創(chuàng)新價值的提升，這些價值提升對應著不同階段的科技成果，是可以通過專家或第三方評價認定并公之于眾的。雖然從創(chuàng)新初期到產(chǎn)生可應用成果的各個階段對應的價值不同，原則上應該能夠通過一些方式將科技創(chuàng)新不同階段的成果與資本實現(xiàn)對接。同時，資本與科技成果的對接，也是科技成果社會評價的另一種形式。
為此，劉中民提出兩個建議：一是探索建立科技成果證券化交易平臺，引導資本介入科技創(chuàng)新全過程。將科技成果的概念擴展到科技創(chuàng)新的各個階段，建立涵蓋不同類型科技成果的證券化交易平臺，以份額化后的科技成果作為交易標的物，由簡單的“買賣雙方”關系，變成多方共同參與科技創(chuàng)新與成果轉化，引導資本積極參與科技創(chuàng)新及應用全過程，促進科技創(chuàng)新的同時促進科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展。交易平臺應包括科學技術評級、信用增信、發(fā)行、托管銀行等機構，全鏈條支撐技術研發(fā)方、投資方、產(chǎn)業(yè)實施方等各方充分接洽，降低投資參與門檻，并設計一系列措施有效規(guī)避重大風險，合理分擔不確定風險，健全相關金融優(yōu)惠與補償機制，引導資本流入科學技術研發(fā)的全過程，進一步加速科學技術的創(chuàng)新。
二是建立完善的科技成果第三方評價與認證體系。科技成果的評價是科技成果份額化交易的基礎?？茖W技術本身具有較大的未來收益不穩(wěn)定性，國家層面有必要引導金融資本通過證券化介入建立一套規(guī)范和完善的科技成果評價體系，嚴把第三方評估，即：篩選出確有明確適用背景和應用前景的科學技術，并科學評估該技術在研發(fā)過程及產(chǎn)業(yè)化過程中的風險與價值。
建議設立顛覆性技術國家專項創(chuàng)新基金
解決“卡脖子”問題，另一關鍵是提前瞄準、鎖定需要攻克的技術對象。邱勇指出，要加強科技前沿領域的戰(zhàn)略部署，積極發(fā)展科技“長板”，避免未來新的“卡脖子”問題產(chǎn)生。
劉中民提醒，顛覆性技術對產(chǎn)業(yè)格局的沖擊力更強、破壞性更大，有可能在短時間內徹底改變行業(yè)格局。例如，美國通過頁巖氣革命， 2006年-2010年間頁巖氣產(chǎn)量暴漲20倍，在2009年成為世界第一大天然氣生產(chǎn)大國。頁巖氣產(chǎn)量地位的變化，使美國的天然氣供應從高度依賴海外進口轉變?yōu)槿娴淖越o自足，并轉身蛻變?yōu)橐粋€天然氣出口國，這一變化甚至在很大程度上改寫了世界的政治格局——美國正在逐步掌握全球能源的定價權和主導權。
實際上，當前，世界各國普遍認識到發(fā)展顛覆性技術的重要性，紛紛出臺政策，推動顛覆性技術的突破。美國是最早進行顛覆性技術研發(fā)的國家，早在1958年就成立了國防高級研究計劃局（DARPA），從事顛覆性軍事技術研發(fā)，互聯(lián)網(wǎng)、全球衛(wèi)星定位系統(tǒng)、隱形戰(zhàn)機等重大顛覆性技術成功實現(xiàn)突破；俄羅斯在2012年成立先期研究基金會，捕捉信息技術、納米技術、機器人技術、先進材料等領域的發(fā)展機遇；日本在2013年實施顛覆性技術創(chuàng)新計劃（ImPACT），推進對產(chǎn)業(yè)和社會發(fā)展具有巨大影響力的顛覆性技術的突破；德國在2018年成立網(wǎng)絡和關鍵科技顛覆性創(chuàng)新機構，以確保德國的技術創(chuàng)新領導力。
當下，中國科技部、基金委及中科院等相關部門也在積極關注顛覆性技術創(chuàng)新，科技部設立了顛覆性技術創(chuàng)新項目并向全社會公開征集顛覆性技術研發(fā)方向。但是劉中民指出，縱觀各國顛覆性技術的發(fā)展、政策環(huán)境和取得的效果，應該看到顛覆性技術創(chuàng)新還具有不同于一般科技創(chuàng)新的特殊性和難預見性，是一項需要突破現(xiàn)有科技體制約束的長期性系統(tǒng)工程。
對此，劉中民提出建議：
一是設立顛覆性技術國家專項創(chuàng)新基金。形成長效機制，鼓勵探索科學技術“無人區(qū)”以及變革性、顛覆性前沿技術，促進“從0到1”的突破，搶占國際核心技術競爭力的制高點。
二是探索適合顛覆性技術創(chuàng)新項目申報和管理機制。不設集中申報期，隨時接受申請；不限定研究領域或方向，強化顛覆性和原始創(chuàng)新性；靈活設置資助期限及資助強度；創(chuàng)新靈活的評審方式，申請人可申請非公開評審，并推薦國內具有較高影響力的院士或同行專家作為評審專家；保護原始創(chuàng)新思想與成果。
三是建立科技創(chuàng)新容錯免責機制。探索科學“無人區(qū)”以及變革性、顛覆性前沿技術，具有難以預料的風險。要營造勇于探索、潛心專研、寬容失敗的科研氛圍，激發(fā)科研工作者的潛能。同時也要加強科研誠信、學風道德建設。
四是鼓勵社會資本關注顛覆性技術創(chuàng)新。在顛覆性項目研發(fā)階段，鼓勵社會資本提早注入，并通過科學的風險評估，增強資本信心，發(fā)揮資本力量，促進顛覆性技術突破和技術成果快速轉化。
以下是該媒體報道地址：http://m.caijing.com.cn/article/250954
